Внедрение в крупном ритейлере ЕИС по внутреннему аудиту, управлению рисками, контрольными процедурами, комплаенс – ПО «ОАЗИС»

● Импортозамещение используемого иностранного решения по управлению внутренним аудитом.

● Автоматизация процессов управления рисками, внутренними контролями и комплаенс.

● Расширение функциональности, подключение разных подразделений и стейкхолдеров (аудиторы, риск-менеджеры, комплаенс-менеджеры и внутренние контролеры) к работе в едином информационном пространстве.

● Увеличение эффективности взаимодействия и оптимизация процессов.

2024

● Система «ОАЗИС» внедрена досрочно – с опережением на 2 месяца.

● Комплексная автоматизация: аудит, управление рисками и комплаенсом, ресурсное планирование и учет рабочего времени.

● Повышение эффективности: переход от ручного планирования аудита в Excel к реестру бизнес-процессов.

● Сокращение трудозатрат: автоматизация процессов планирования, проведения проверок и формирования отчетности.

● Минимизация ошибок: снижение влияния человеческого фактора за счет автоматизации.

● Соблюдение законодательства РФ: использование российского ПО, зарегистрированного в ЕРРП.

● Снижение операционных расходов: оптимизация процессов и сокращение ошибок.

● Автоматический расчет метрик: повышение точности и оперативности.

● Формирование отчетов одним кликом: ускорение процесса в десятки раз.

● Интегрированная система подсказок: удобство и простота использования для всех сотрудников.

Да

GRC-платформа «ОАЗИС» от Т1 Иннотех

В проекте не используются решения из каталога Global CIO

● Зрелось и сложность внутренних процессов заказчика в части внутреннего аудита были главной трудностью в рамках проекта. Команда приложила все усилия, чтобы соответствовать высоким стандартам заказчика, выполнять достаточно нетривиальные требования, придумать, как наилучшим образом реализовать ту или иную функциональность.

● Проект стал первым внедрением «ОАЗИС» на российском рынке.

● Реализация требовала от команды не только глубокой технической экспертизы, но и погружения в методологические тонкости заказчика.

Х5 Group, одна из крупнейших компаний в стране, уделяет особое внимание совершенствованию эффективности процессов управления внутренним аудитом, внутренним контролем, рисками и комплаенс. Созданная X5 функция внутреннего аудита разработана в соответствии с международными профессиональными стандартами, по уровню зрелости и качества соответствует топ-20 компаниям мирового рынка (согласно исследованию Технологии Доверия). Ранее Х5 Group использовала иностранное решение для автоматизации процессов внутреннего аудита. Но из-за прекращения поддержки и невозможности развития системы было принято решение заместить продукт зарубежного вендора, сохранив и дополнив существующую методологию. Дополнительно возникла необходимость автоматизации процессов управления рисками, внутренним контролем и управления функцией комплаенс.

В качестве решения был выбран продукт «ОАЗИС» от Т1 Иннотех, способный предоставить возможность управления всеми вышеперечисленными процессами в единой системе.

В первой фазе команда «ОАЗИС» сосредоточила свои усилия на анализе и выявлении конечных потребностей пользователя, формировании ТЗ и согласовании. Далее команда приступила к реализации сформированных требований, которая была разделена на 4 функциональных блока.

В блоке «Внутренний аудит» осуществлена автоматизация планирования проведения проверок (планирование проверок и ресурсов, проведение проверок, трекинг устранения недостатков и формирование отчетности по результатам проверок).

В блоке «Внутренний контроль» автоматизирована оценка внутреннего контроля, сертификации рисков и контрольных процедур владельцами процессов и второй линией защиты.

В блоке «Риски» автоматизировано ведение реестра рисков, оценка рисков и фиксация факторов потенциальных последствий, а также плана митигации выявленных рисков, построение карты рисков.

В блоке «Комплаенс» автоматизирована функция ведения комплаенс-рисков и проведения регулярных опросов владельцев бизнес-процессов на предмет выявления и оценки комплаенс-рисков во всей компании, а также функция формирования отчетности.

Одним из требований клиента был запуск в продуктовый контур блока «Внутренний аудит» в марте 2024, а также выход на пользовательское тестирование первого блока уже в конце 2023 года. Выполнение столь амбициозной задачи стало возможным благодаря гибкости разработанного продукта и профессионализму команды.

Российская Федерация