Разработка и внедрение программного решения Risk Matrix по автоматизации управления комплаенс (коррупционными) рисками

Повышение качества деятельности и оптимизации использования ресурсов в процессах управления рисками за счет:

1. Сокращения времени на актуализацию оценок рисков и контроля исполнения мероприятий по управлению рисками, составление отчетности.

2. Обеспечения стандартов качества проведения процедур по идентификации, анализу и оценке рисков, и управление контрольными процедурами в масштабах Группы МТС.

3. Расширения возможностей анализа оценок и связей рисков при помощи инструментов визуализации (тепловых карт, дашбордов, графиков).

4. Создания единого информационного пространства, объединяющего в себе структурированные массивы данных для интегрированной работы с рисками.

5. Автоматизации процесса проведения мониторинга транзакций зон коррупционного риска в целях оценки выполнения установленных антикоррупционных контролей и определения их достаточности для покрытия риска. 

2024

1. Автоматизация типовых процессов управления рисками, поддержка шаблонов и справочников.

2. Предоставление информации в необходимых разрезах, подготовка аналитики по требующимся параметрам.

3. Обеспечение следования процедурам и стандартам работы с рисками на всех уровнях Группы МТС.

4. Создание централизованной корпоративной базы данных по рискам, контрольным процедурам, мероприятиям по управлению рисками.

5. Автоматизация формирования отчетности по вопросам управления рисками.

6. Автоматизированный процесс согласования реестров рисков, оценок рисков и статусов исполнения мероприятий по управлению рисками.

7. Снижение нагрузки на владельцев рисков, региональных комплаенс-менеджеров и прочих ответственных сотрудников.

Да

Собственная разработка с использованием open-source компонентов (ASP.NET Core, Angular, TypeScript, ng-zorro-antd, СУБД).

В проекте не используются решения из каталога Global CIO

1. Обследование и проектирование модели для более чем 30 бизнес-процессов. Сложность обусловлена многоуровневой (4 уровня) древовидной структурой процессов.

2. Разработка с нуля дополнительной функциональности встроенного конструктора опросов. Собственная разработка, представляющая возможность формирования различных типов опросников с неограниченным количеством вопросов, возможностью вложенных вопросов с вариантами ответа.

3. Масштабирование на дочерние общества и адаптация представления системы для каждого общества отдельно.

4. Проектирование, настройка, отладка и доработка, связанные с интеграцией с внутренним порталом Заказчика (для получения информации по ЛНА).

MTS Risk Matrix - это веб-приложение для автоматизации процессов внутреннего контроля и управления рисками, разработанное на основе ведущих практик и требований международных стандартов. MTS Risk Matrix объединяет в единую информационную среду большую часть работы по управлению рисками и контрольными процедурами: от сбора данных, оценки рисков и ведения библиотеки контрольных процедур до планирования и документирования тестирования контрольных процедур, отслеживания исполнения мероприятий и формирования отчетности.

Основная функциональность системы:

1. Единая база знаний о бизнес-процессах, рисках и контрольных процедурах. Регистрация бизнес-процессов и рисков, ведение библиотеки контрольных процедур.

2. Оценка и анализ рисков. Набор инструментов для оценки рисков бизнес-процессов. Визуализация данных в виде тепловых карт и дашбордов.

3. Механизм согласования и формирование уведомлений. Согласование данных, внесенных в систему, в соответствии с ролевой моделью. Формирование уведомлений по электронной почте или в самой системе.

4. Настроенная ролевая модель. Возможность гибкой настройки ролевой модели с различными уровнями доступа.

5. Контроль мероприятий по повышению эффективности контрольных процедур и минимизации рисков. Ведение реестра мероприятий с возможностью контроля сроков, статуса выполнения и назначения задач исполнителям.

6. Конструктор опросов. Разработка опросных форм для анкетирования и проведения самооценки владельцев бизнес-процессов, рисков, контрольных процедур.

7. Отчетность. Формирование автоматических отчетов в форматах .xlsx и .ppt.

8. Модуль мониторинга для ежеквартального мониторинга транзакций зон коррупционного риска - процесс систематической проверки соблюдения комплаенс контролей в бизнес-процессах / транзакциях, несущих наибольший риск нарушения требований применимого антикоррупционного законодательства.

Группа МТС, город Москва.